可轉債如何發(fā)行?可轉債發(fā)行流程

　　了解可轉債的發(fā)行流程，對于可轉債投資很有幫助。那么如何發(fā)行呢?下文為大家帶來(lái)具體介紹!

　　第一步：董事會(huì )預案

　　上市公司要計劃發(fā)行可轉債募集資金，董事會(huì )上提出發(fā)行預案，并提交股東會(huì )批準。

　　第二步：股東會(huì )批準

　　股東會(huì )就發(fā)行可轉債事項作出判斷， 須經(jīng)股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　第三步：證監受理

　　證監收到申請材料后，一般五個(gè)工作日內選擇是否受理。

　　第四步：發(fā)審委通過(guò)

　　發(fā)審委通過(guò)，通常表示可轉債可以成功發(fā)行了。埋伏正股套利的投資者在發(fā)審委通過(guò)后就開(kāi)始買(mǎi)入正股，等待正股上漲的收益。

　　第五步：核準/同意注冊

　　大多數企業(yè)在核準后1-3個(gè)月內發(fā)行可轉債。通�？梢栽谶@一個(gè)階段埋伏配債。

　　核準的有效期：對于主板和中小板上市公司，是12個(gè)月;對于創(chuàng )業(yè)板上市公司，有效期是6個(gè)月。

　　第六步：發(fā)行信息

　　上市公司公布可轉債發(fā)行信息和募集說(shuō)明書(shū)

　　第七步：股權登記日(T-1日)

　　只有股權登記日收市后持有正股的投資者，才具有配債資格。配債最晚的日期就是股權登記日

　　第八步：網(wǎng)上申購日(T日，股東優(yōu)先配售日)

　　在申購日，投資者可以參與可轉債打新，具體申購流程可以參考>>>挺住脊梁，不能彎!

　　原股東在這一天可以參與配債，確保自己的賬戶(hù)有足夠的認購資金，可以提前鎖定新債。

　　第九步：中簽繳費日(T+2日)

　　申購日后的第二個(gè)交易日(T+2)是中簽繳費日，如果你中簽了，需要在下午16:00之前賬戶(hù)留足申購資金，中一簽需要準備1000元可用資金。

　　第十步：上市日(申購日之后25天內)

　　持有新債的投資者，這一天可以賣(mài)出可轉債