11月3日新股提示：有研硅（688432）中簽號出爐

　　688432：有研硅首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果通告

　　有研半導體硅材料股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng )板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng )板股票上市審核通過(guò)，并已經(jīng)中國證券監督管委會(huì )同意注冊（證監許可〔2022〕2047 號）。

　　中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”、“保薦機構（主承銷(xiāo)商）”或“主承銷(xiāo)商”）擔任本次發(fā)行的保薦機構（主承銷(xiāo)商）。

　　本次發(fā)行采用向投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì )公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進(jìn)行。

　　發(fā)行人與保薦機構（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數量為 187，143，158股。其中初始配售發(fā)行數量為 56，142，947 股，約占本次發(fā)行數量的 30.00%。配售投資者承諾的認購資金及新股配售經(jīng)紀傭金已于法定時(shí)間內匯至保薦機構（主承銷(xiāo)商）指定的銀行賬戶(hù)，本次發(fā)行最終配售數量為 40，546，007 股，約占本次發(fā)行數量的 21.67%，初始配售股數與最終配售股數的差額15，596，940 股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售調整后，網(wǎng)下網(wǎng)上回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數量為120，397，151 股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 82.13%；網(wǎng)上初始發(fā)行數量為 26，200，000 股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 17.87%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數量為本次發(fā)行總數量扣除最終配售數量，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數量將根據回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 9.91 元/股。發(fā)行人于 2022 年 11 月 1 日（T 日）通過(guò)上交所交易系統網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“有研硅”A 股 2，620.00 萬(wàn)股。

　　根據《有研半導體硅材料股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市發(fā)行安排及初步詢(xún)價(jià)通告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行安排及初步詢(xún)價(jià)通告》”）和《有研半導體硅材料股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市發(fā)行通告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行通告》”）公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上初步有效申購倍數約為 2，842.19 倍，超過(guò) 100 倍，發(fā)行人和保薦機構（主承銷(xiāo)商）啟動(dòng)回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規模進(jìn)行調節，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數量的 10%（向上取整至 500 股的整數倍，即 14，660，000 股）從網(wǎng)下回撥到網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動(dòng)后：網(wǎng)下最終發(fā)行數量為 105，737，151 股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 72.13%；網(wǎng)上最終發(fā)行數量 40，860，000 股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 27.87%�；負軝C制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.05487108%。

　　根據《發(fā)行通告》，發(fā)行人和保薦機構（主承銷(xiāo)商）于 2022 年 11 月 2 日（T+1日）上午在上海市浦東新區東方路 778 號紫金山大酒店四樓有研半導體硅材料股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行搖號抽簽儀式。搖號抽簽儀式按照公開(kāi)、公平、公正的原則進(jìn)行，搖號過(guò)程及結果已經(jīng)上海市東方公證處公證。中簽結果如下：

　　末尾位數 中簽號碼

　　末“4”位數 5994，7994，9994，3994，1994

　　末“5”位數 66668，91668，41668，16668

　　末“6”位數 028460，153460，278460，403460，528460，653460，778460，903460

　　末“7”位數 4732776，6732776，8732776，2732776，0732776，8846972，3846972

　　末“9”位數 078471928

　　凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購有研硅首次公開(kāi)發(fā)行 A 股并在科創(chuàng )板上市股票的投資者持有的申購配號尾數與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 81，720個(gè)，每個(gè)中簽號碼只能認購 500 股有研硅 A 股股票。