688410山外山網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　688410山外山首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　重慶山外山血液凈化技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”或“山外山”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng )板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng )板股票上市審議通過(guò)，并已經(jīng)中國證券監督管委會(huì )證監許可〔2022〕2873 號文同意注冊。

　　西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西部證券”或“保薦機構（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）”）擔任本次發(fā)行的保薦機構（聯(lián)席主承銷(xiāo)商），國海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國海證券”）擔任本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷(xiāo)商（西部證券與國海證券以下合稱(chēng)“聯(lián)席主承銷(xiāo)商”）。

　　本次發(fā)行采用向投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì )公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進(jìn)行。

　　發(fā)行人與聯(lián)席主承銷(xiāo)商協(xié)商確定本次發(fā)行股份數量為 3，619.00 萬(wàn)股。本次發(fā)行初始配售發(fā)行數量為 180.95 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總數量的 5.00%。投資者承諾的認購資金已足額匯至保薦機構（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）指定的銀行賬戶(hù)。本次發(fā)行最終配售數量為 144.76 萬(wàn)股，約占本次發(fā)行總數量的 4.00%，最終配售數量與初始配售數量的差額 36.19 萬(wàn)股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數量為 2，442.84 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 70.31%；網(wǎng)上發(fā)行數量為 1，031.40 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 29.69%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數量為 3，474.24 萬(wàn)股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數量將根據回撥情況確定。本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 32.30 元/股。

　　發(fā)行人于 2022 年 12 月 15 日（T 日）通過(guò)上海證券交易所交易系統網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“山外山”A 股 1，031.40 萬(wàn)股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據上海證券交易所提供的數據，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶(hù)數為 3，799，948戶(hù)，有效申購數量為 32，810，800，000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.03143477%。配號總數為 65，621，600 個(gè)，號碼范圍為 100，000，000，000-100，065，621，599。

　　二、回撥機制實(shí)施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據《重慶山外山血液凈化技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數為 3，181.1906倍，超過(guò) 100 倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商啟動(dòng)回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規模進(jìn)行調節，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數量的 10%（向上取整至 500 股的整數倍，即 347.45 萬(wàn)股）從網(wǎng)下回撥到網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數量為 2，095.39 萬(wàn)股，約占扣除配售數量后發(fā)行總量的 60.31%；網(wǎng)上最終發(fā)行數量為 1，378.85 萬(wàn)股，約占扣除配售數量后發(fā)行總量的 39.69%�；負軝C制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.04202427%。