688535華海誠科網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　688535華海誠科首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　江蘇華海誠科新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華海誠科”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng )板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng )板股票上委會(huì )審議通過(guò)，并已經(jīng)中國證券監督管委會(huì )同意注冊（證監許可［2023］86 號）。本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì )公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進(jìn)行。

　　光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光大證券”或“保薦人（主承銷(xiāo)商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷(xiāo)商）。發(fā)行人與保薦人（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數量為 2，018.00 萬(wàn)股。初始配售預計發(fā)行數量為 302.70 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總數量的 15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時(shí)間內匯至保薦人（主承銷(xiāo)商）指定的銀行賬戶(hù)。本次發(fā)行最終配售數量為 268.4714 萬(wàn)股，約占本次發(fā)行總數量的 13.30%，初始配售股數與最終配售股數的差額 34.2286 萬(wàn)股將回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數量為 1，234.9786萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 70.59%；網(wǎng)上發(fā)行數量為514.55 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 29.41%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上初始發(fā)行合計數量 1，749.5286 萬(wàn)股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數量將根據回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價(jià)格為 35.00 元/股。發(fā)行人于 2023 年 3 月 24 日（T 日）通過(guò)上交所交易系統網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“華海誠科”A 股 514.55 萬(wàn)股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據上交所提供的數據，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶(hù)數為 4，056，390 戶(hù)，有效申購股數為 19，017，033，000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.02705732%。配號總數為 38，034，066 個(gè)，號碼范圍為 100，000，000，000-100，038，034，065。

　　二、回撥機制實(shí)施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據《江蘇華海誠科新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數為 3，695.86 倍，超過(guò)100 倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）啟動(dòng)回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規模進(jìn)行調節，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數量的 10%（向上取整至 500 股的整數倍，即 175.00 萬(wàn)股）股票由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數量為 1，059.9786 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 60.59%；網(wǎng)上最終發(fā)行數量為 689.5500 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 39.41%�；負軝C制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.03625960%。