【3月27日財經(jīng)日歷】云天勵飛公布網(wǎng)上發(fā)行中簽率

　　688343云天勵飛首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”或“云天勵飛”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請于 2021 年 8月 6 日經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng )板股票上委會(huì )審議通過(guò)，并已經(jīng)中國證券監督管委會(huì )同意注冊（證監許可〔2023〕13 號）。

　　中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”或“保薦人（主承銷(xiāo)商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷(xiāo)商），中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券”）擔任本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷(xiāo)商（中信證券和中信建投證券以下合稱(chēng)“聯(lián)席主承銷(xiāo)商”）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì )公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進(jìn)行。

　　發(fā)行人與聯(lián)席主承銷(xiāo)商協(xié)商確定本次發(fā)行股份數量為 8，878.3430 萬(wàn)股。其中初始配售發(fā)行數量為 1，478.3430 萬(wàn)股，約占發(fā)行總數量的 16.65%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時(shí)間內匯至聯(lián)席主承銷(xiāo)商指定的銀行賬戶(hù)，本次發(fā)行最終配售數量為 868.3968 萬(wàn)股，約占本次發(fā)行數量的 9.78%，初始配售股數與最終配售股數的差額 609.9462 萬(wàn)股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后、網(wǎng)下網(wǎng)上回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數量為 6，529.9462 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 81.52%；網(wǎng)上發(fā)行數量為1，480.0000 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 18.48%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數量為本次發(fā)行總數量扣除最終配售數量，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數量將根據回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 43.92 元/股。發(fā)行人于 2023 年 3 月 24 日（T 日）通過(guò)上海證券交易所交易系統網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“云天勵飛”股票 1，480.00 萬(wàn)股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據上海證券交易所提供的數據，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶(hù)數為 3，909，305戶(hù)，有效申購股數為 45，964，850，000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.03219852%。配號總數為 91，929，700 個(gè)，號碼范圍為 100，000，000，000-100，091，929，699。

　　二、回撥機制實(shí)施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據《深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數約為 3，105.73 倍，超過(guò) 100 倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商啟動(dòng)回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規模進(jìn)行調節，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數量的 10%（向上取整至 500 股的整數倍，即 801.0000 萬(wàn)股）從網(wǎng)下回撥到網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動(dòng)后：網(wǎng)下最終發(fā)行數量為 5，728.9462 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 71.52%；網(wǎng)上最終發(fā)行數量為 2，281.0000 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 28.48%�；負軝C制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.04962488%。