001286陜西能源網(wǎng)上申購情況及中簽率通告

　　001286陜西能源：首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率通告

　　陜西能源投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陜西能源”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）并在主板上市的申請已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）上市審委會(huì )審議通過(guò)，并已經(jīng)中國證券監督管委會(huì )同意注冊（證監許可〔2023〕587 號）。

　　發(fā)行人與聯(lián)席保薦人（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）以及西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西部證券”）（“中信證券”“西部證券”以下合稱(chēng)“聯(lián)席主承銷(xiāo)商”）協(xié)商確定的發(fā)行價(jià)格為 9.60 元/股。

　　本次發(fā)行價(jià)格未超過(guò)剔除最高報價(jià)后網(wǎng)下投資者報價(jià)的中位數和加權平均數以及剔除最高報價(jià)后通過(guò)公開(kāi)募集方式設立的證券投資基金、全國社�；�金、基本養老保險基金、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金、符合《保險資金運用管理法》等法定的保險資金和合格境外投資者資金報價(jià)中位數和加權平均數的孰低值。

　　本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）及網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì )公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進(jìn)行。

　　網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數量為 52，500.00 萬(wàn)股，占本次公開(kāi)發(fā)行數量的 70.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數量為 22，500.00 萬(wàn)股，占本次公開(kāi)發(fā)行數量的 30.00%，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數量將根據網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥情況確定。

　　一、網(wǎng)上申購情況

　　聯(lián)席主承銷(xiāo)商根據深圳證券交易所提供的數據，對本次網(wǎng)上發(fā)行的申購情況進(jìn)行了統計，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶(hù)數為 11，900，467 戶(hù)，有效申購股數為282，754，997，500 股，配號總數為 565，509，995 個(gè)，配號起始號碼為 000000000001，截止號碼為 000565509995。

　　二、回撥機制實(shí)施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行中簽率

　　根據《陜西能源投資股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數為 1，256.68888 倍，高于 100倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商啟動(dòng)回撥機制，將本次公開(kāi)發(fā)行股票數量的 40%（即 30，000.00 萬(wàn)股）由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上�；負芎�，網(wǎng)下最終發(fā)行數量為 22，500.00萬(wàn)股，占本次公開(kāi)發(fā)行數量的 30.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數量為 52，500.00 萬(wàn)股，占本次公開(kāi)發(fā)行數量的 70.00%�；負芎蟊敬尉W(wǎng)上發(fā)行的中簽率為 0.1856731109%，申購倍數為 538.58095 倍。