688433華曙高科網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　688433華曙高科首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　湖南華曙高科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華曙高科”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）并在科創(chuàng )板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng )板股票上委會(huì )審議通過(guò)，并已經(jīng)中國證券監督管委會(huì )同意注冊（證監許可〔2023〕421號）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì )公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進(jìn)行。

　　西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西部證券”或“保薦人（主承銷(xiāo)商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷(xiāo)商）。

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數量為4，143.2253萬(wàn)股。本次發(fā)行初始配售數量為621.4838萬(wàn)股，占本次發(fā)行總數量的15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時(shí)間內匯至保薦人（主承銷(xiāo)商）指定的銀行賬戶(hù)。本次發(fā)行最終配售數量為422.7057萬(wàn)股，約占本次發(fā)行總數量的10.20%，最終配售數量與初始配售數量的差額198.7781萬(wàn)股將回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數量為3，016.2196萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的81.07%；網(wǎng)上發(fā)行數量為704.3000萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的18.93%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數量為3，720.5196萬(wàn)股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數量將根據回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價(jià)格為26.66元/股。發(fā)行人于2023年4月4日（T日）通過(guò)上交所交易系統網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“華曙高科”A股704.3000萬(wàn)股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據上交所提供的數據，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶(hù)數為3，753，470戶(hù)，有效申購股數為23，857，037，500股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.02952169%。配號總數為47，714，075個(gè)，號碼范圍為100，000，000，000-100，047，714，074。

　　二、回撥機制實(shí)施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上初步有效申購倍數為3，387.3403倍，超過(guò)100倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）啟動(dòng)回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規模進(jìn)行調節，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數量的10%（向上取整至500股的整數倍，即372.1000萬(wàn)股）由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數量為2，644.1196萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的71.07%；網(wǎng)上最終發(fā)行數量為1，076.4000萬(wàn)股，約占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的28.93%�；負軝C制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.04511876%。