2023年9月21日新股追蹤： 三態(tài)股份公布中簽號

　　2023年9月21日新股追蹤： 三態(tài)股份公布中簽號

　　深圳市三態(tài)電子商務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三態(tài)股份”或“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行 11，846.00 萬(wàn)股人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）并在創(chuàng )業(yè)板上市的申請已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）創(chuàng )業(yè)板上委會(huì )審議通過(guò)，并已經(jīng)中國證券監督管委會(huì )同意注冊（證監許可〔2023〕1201 號）。

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷(xiāo)商）中信證券股份有限公司協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格 7.33 元/股，本次發(fā)行股份數量為 11，846.00 萬(wàn)股。本次發(fā)行價(jià)格未超過(guò)剔除最高報價(jià)后網(wǎng)下投資者報價(jià)的中位數和加權平均數以及剔除最高報價(jià)后通過(guò)公開(kāi)募集方式設立的證券投資基金、全國社�；�金、基本養老保險基金、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金、符合《保險資金運用管理法》等法規的保險資金和合格境外投資者資金報價(jià)中位數和加權平均數的孰低值。本次發(fā)行不安排向發(fā)行人的高級管理人員與員工資產(chǎn)管理計劃及其他外部投資者的配售，保薦人相關(guān)子公司不需參與跟投，初始配售與最終配售的差額 592.30 萬(wàn)股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　本次發(fā)行最終采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）及網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì )公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進(jìn)行。

　　配售回撥后、網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數量為 9，595.30萬(wàn)股，約占本次發(fā)行數量的 81.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數量為 2，250.70 萬(wàn)股，約占本次發(fā)行數量的 19.00%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數量 11，846.00 萬(wàn)股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數量將根據網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥情況確定。

　　三態(tài)股份于 2023 年 9 月 19 日（T 日）利用深圳證券交易所交易系統網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“三態(tài)股份”股票 2，250.70 萬(wàn)股。

　　一、網(wǎng)上申購情況

　　保薦人（主承銷(xiāo)商）根據深交所提供的數據，對本次網(wǎng)上發(fā)行的申購情況進(jìn)行了統計，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶(hù)數為 8，264，729 戶(hù)，有效申購股數為103，705，934，000 股，配號總數為 207，411，868 個(gè)，配號起始號碼為 000000000001，截止號碼為 000207411868。

　　二、回撥機制實(shí)施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行中簽率

　　根據《深圳市三態(tài)電子商務(wù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數為 4，607.71911 倍，高于 100 倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）啟動(dòng)回撥機制，將本次公開(kāi)發(fā)行股票數量的 20%（向上取整至 500 股的整數倍，2，369.20 萬(wàn)股）由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。前述所指公開(kāi)發(fā)行股票數量應當按照扣除最終配售數量計算�；負芎�，網(wǎng)下最終發(fā)行數量為 7，226.10 萬(wàn)股，約占本次發(fā)行數量的 61.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數量為 4，619.90 萬(wàn)股，約占本次發(fā)行數量的 39.00%�；負芎蟊敬尉W(wǎng)上發(fā)行的中簽率為 0.0445480776%，有效申購倍數為 2，244.76577 倍。

　　三、網(wǎng)上搖號抽簽

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷(xiāo)商）定于 2023 年 9 月 20 日（T+1 日）上午在深圳市羅湖區深南東路 5045 號深業(yè)中心 311 室進(jìn)行搖號抽簽，并將于 2023 年 9 月21 日（T+2 日）在網(wǎng)上公布搖號中簽結果。