688478晶升股份網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　688478晶升股份首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　南京晶升裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晶升股份”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）并在科創(chuàng )板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng )板股票上委會(huì )審議通過(guò)，并已經(jīng)中國證券監督管委會(huì )同意注冊（證監許可〔2023〕547號）。本次發(fā)行采用參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì )公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進(jìn)行。

　　華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰聯(lián)合證券”、“保薦人（主承銷(xiāo)商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷(xiāo)商）。發(fā)行人與保薦人（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數為34，591，524股。本次發(fā)行初始配售數量為5，188，728股，占本次發(fā)行總數量的15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時(shí)間內足額匯至主承銷(xiāo)商指定的銀行賬戶(hù)。本次發(fā)行最終配售數量為4，145，037股，占本次發(fā)行總數量的11.98%。初始配售與最終配售股數的差額1，043，691股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數量為21，625，987股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的71.03%；網(wǎng)上發(fā)行數量為8，820，500股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的28.97%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數量為本次發(fā)行總數量扣除最終配售數量，共30，446，487股。網(wǎng)上最終發(fā)行數量及網(wǎng)下最終發(fā)行數量將根據網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價(jià)格為32.52元/股，晶升股份于2023年4月11日（T日）通過(guò)上海證券交易所交易系統網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“晶升股份”A股8，820，500股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據上交所提供的數據，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶(hù)數為3，938，305戶(hù)，有效申購股數為29，742，852，000股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.02965586%。配號總數為59，485，704個(gè)，號碼范圍為100，000，000，000-100，059，485，703。

　　二、回撥機制實(shí)施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據《南京晶升裝備股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數為3，372.01倍，超過(guò)100倍，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商啟動(dòng)回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規模進(jìn)行調節，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數量的10.00%（向上取整至500股的整數倍，即3，045，000股）股票由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上�；負軝C制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數量為18，580，987股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的61.03%；網(wǎng)上最終發(fā)行數量為11，865，500股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的38.97%�；負軝C制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.03989362%。