基金被動(dòng)調倉是什么意思?基金被動(dòng)調倉的情況有哪些
2021-01-20 09:11 南方財富網(wǎng)
基金被動(dòng)調倉是因為基金的持倉有可能不再符合監管機構的持倉規定,因此基金管理人要調整倉位使得基金符合監管規定。
基金被動(dòng)調倉是什么意思?
監管機構對基金持倉的股票有著(zhù)倉位限制,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%,所以當基金持有的某一只股票出現大漲的時(shí)候,為了防止其觸碰到倉位限制,這時(shí)候基金經(jīng)理就會(huì )賣(mài)出一些股票。監管機構規定基金的持倉要求,是為了嚴格把控風(fēng)險。
此外,還有一種被動(dòng)調倉的情況,這就是指數基金跟隨指數進(jìn)行調倉。通常,一只指數基金按照指數成分股的構成來(lái)配置指數基金,然而股票指數的成分股會(huì )定期調整,以剔除不符合要求的股票并吸納符合要求的股票,當股票指數定期調整的時(shí)候,指數基金也會(huì )跟隨調整,否則就不能更好的跟蹤指數走勢。